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变形记李锦鉴90后基金司理老鼠仓:赚482元被充公 再罚10万

近期曝光的私募基金从业人员“老鼠仓”案有点多。

方才被曝出的是福建鸿腾资产的基金司理颜财光,此人操作未果真信息买入六只股票,不到5个月时间成交额98.67万元,有点难过的是,盈利只有482.68元(这收益率实在有点低),该“老鼠仓”行为,不只违法所得的482.68元被充公,还被证监局罚了10万元……

90后基金司理“老鼠仓”生意业务近百万

赚了不到500元

福建证监局6月15日挂出本年第3号行政惩罚抉择书显示,涉案的颜财光是个90后,2016年10月进入名为鸿腾资产的私募基金事情,并于2016年11月26日起接受“鸿腾一号”、“鸿腾财产”两只私募基金产物的基金司理兼生意业务员,认真投资决定、下单生意业务、风险节制,知悉相关生意业务信息。

2016年11月28日至2017年4月25日,颜财光操纵本人开立于兴业证券晋江泉安路证券营业部的证券账户,先于、同期或稍晚于“鸿腾一号”“鸿腾财产”,买入“三六五网”“经纬纺机”“航天通信”“金牛化工”“兴业股份”“天津港”6支股票,合计成交金额98.6723万元,盈利482.68元。

以上违法事实,有相关证券账户资料、证券账户生意业务资料、电脑硬件信息、相关人员询问笔录、证券生意业务所相关数据信息等证据证明,足以认定。

《基金法》再成惩罚依据

值得留意的是,《基金法》再次成为该案件的惩罚依据。

《基金法》第二条划定“在中华人民共和国境内,果真可能非果真召募资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金打点人打点,基金托管人托管,为基金份额持有人的好处,举办证券投资勾当,合用本法;本法未划定的,合用《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法令、行政礼貌的划定”,第三十一条划定“对非果真召募基金的基金打点人举办类型的详细步伐,由国务院金融监视打点机构依照本章的原则拟定”。

福建证监局认为,颜财光作为“鸿腾一号”“鸿腾财产”的基金司理兼生意业务员,操作职务便利,知悉2支基金生意业务标的股票信息,操纵本人证券账户先于、同期或稍晚于2支基金账户生意业务有关沟通股票,其行为违反了《基金法》第一百二十三条第一款、中国证监会《私募投资基金监视打点暂行步伐》(证监会令第105号)第二十三条第(五)项的相关划定,组成操作未果真信息生意业务股票违法行为。

按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依照《基金法》第一百二十三条第一款的划定,福建证监局抉择:对颜财光责令纠正,充公违法所得482.68元,并处以10万元罚款。

颜财光照旧鸿腾资产小股东兼法人代表

中国基金业协会私募存案信息显示,颜财光不只是基金司理,照旧鸿腾资产的法人代表。而工商注册信息显示,颜财光照旧鸿腾资产的小股东。

协会存案信息显示,鸿腾资产创立于2015年6月,同年7月在中基协存案,今朝存案的产物有3只。个中就包罗颜财光打点的两只。

并且,颜财光还被挂号为鸿腾资产的法定代表人,这名90后基金司理的经历因此也曝光, 他2011年到2012年曾在券商营业部接受实习的理财司理,厥后进了一家私募做投资司理助理,再转去一家成本运营研究会接受了投资部副主任,2016年10月到了鸿腾资产做基金司理,没想到入职后不久就开始随着本身打点的基金的买股,搞“老鼠仓”。

值得留意的是,工商注册信息显示,颜财光照旧鸿腾资产的小股东。

福建致远资产员工“老鼠仓”被罚10万

除了颜财光,6月以来尚有两起私募基金从业人员老鼠仓被禁锢惩罚。个中一例是福建致远资产员工“老鼠仓”被罚10万。

6月11日,同样是福建证监局,发出了本年第2号行政惩罚抉择书,经证监局查明:

2016年9月,“福建致远资产打点有限公司--简蝶一号私募证券投资基金”(以下简称为“简蝶一号”)创立。2017年1月,“福建致远资产打点有限公司--简蝶二号私募证券投资基金”(以下简称为“简蝶二号”)创立。

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